- 上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
- (2017年5月26日 中国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号)
第一条 为了规范上市公司股东及董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)减持股份行为,促进证券市场长期稳定健康发展,根据《公司法》《证券法》的有关规定,制定本规定。
第二条 上市公司控股股东和持股 5%以上股东(以下统称大股东)、董监高减持股份,以及股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,适用本规定。大股东减持其通过证券交易所集中竞价交易买入的上市公司股份,不适用本规定。
第三条 上市公司股东、董监高应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、法规,中国证监会规章、规范性文件, 以及证券交易所规则中关于股份转让的限制性规定。上市公司股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的,应当严格遵守。
第四条 上市公司股东、董监高可以通过证券交易所的证券交易卖出,也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持股份的,应当按照本规定办理。
第五条 上市公司股东、董监高减持股份,应当按照法律、法规和本规定,以及证券交易所规则,真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。
第六条 具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:(一)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。(二)大股东因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满 3 个月的。(三)中国证监会规定的其他情形。
第七条 具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:(一)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。(二)董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满 3 个月的。(三)中国证监会规定的其他情形。
第八条 上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。
第九条 上市公司大股东在 3 个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的 1%。股东通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,应当符合前款规定的比例限制。股东持有上市公司非公开发行的股份,在股份限售期届满后 12 个月内通过集中竞价交易减持的数量,还应当符合证券交易所规定的比例限制。适用前三款规定时,上市公司大股东与其一致行动人所持有的股份应当合并计算。
第十条 通过协议转让方式减持股份并导致股份出让方不再具有上市公司大股东身份的,股份出让方、受让方应当在减持后 6 个月内继续遵守本规定第八条、第九条第一款的规定。股东通过协议转让方式减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,股份出让方、受让方应当在减持后 6 个月内继续遵守本规定第九条第二款的规定。
第十一条 上市公司大股东通过大宗交易方式减持股份,或者股东通过大宗交易方式减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,股份出让方、受让方应当遵守证券交易所关于减持数量、持有时间等规定。适用前款规定时,上市公司大股东与其一致行动人所持有的股份应当合并计算。
第十二条 上市公司大股东的股权被质押的,该股东应当在该事实发生之日起 2 日内通知上市公司,并予公告。中国证券登记结算公司应当统一制定上市公司大股东场内场外股权质押登记要素标准,并负责采集相关信息。证券交易所应当明确上市公司大股东办理股权质押登记、发生平仓风险、解除股权质押等信息披露内容。因执行股权质押协议导致上市公司大股东股份被出售的,应当执行本规定。
第十三条 上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的,证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施;情节严重的,证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户 6 个月内或 12 个月内减持股份。证券交易所为防止市场发生重大波动,影响市场交易秩序或者损害投资者利益,防范市场风险,有序引导减持,可以根据市场情况,依照法律和交易规则,对构成异常交易的行为采取限制交易等措施。第十四条上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的,中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。
第十五条 上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则披露信息,或者所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会依照《证券法》第一百九十三条的规定给予行政处罚。
第十六条 上市公司股东、董监高减持股份超过法律、法规、中国证监会规章和规范性文件、证券交易所规则设定的比例的,依法予以查处。
第十七条 上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份,构成欺诈、内幕交易和操纵市场的,依法予以查处。
第十八条 上市公司股东、董监高违反本规定和证券交易所规则减持股份,情节严重的,中国证监会可以依法采取证券市场禁入措施。
第十九条 本规定自公布之日起施行。《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2016〕1 号)同时废止。
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- ·再论股东破产债权不能与未到位的出资抵销
- ·公司注销后股东应承担法律责任的具体情形
- ·股东大会决议无效案件的审理
- ·关于股东大会决议效力的探讨
- ·股东表决协议的法律问题
- ·非上市公司的公司治理实践:现状与期待
- ·从中小股东的视角看股权集中与分散两类公司治理模式
- ·股东代表诉讼的司法适用与立法完善——以《公司法》第152条的解释为中心
- ·股东代表诉讼制度探讨
- ·论有限责任公司股东出资不实的民事责任——以《公司法》第三十一条为中心
- ·现代公司资本制度中的利益平衡机制
——以有限责任公司股东出资瑕疵为例展开 - ·公司分立中小股东的利益保护——以股东选择权为视角
- ·关于外商投资企业的股东优先购买权
- ·关于侵害外商投资企业股东权益纠纷及相关问题
- ·论股份公司中小股东的法律保护
- ·论一股二卖与股东优先权保护
- ·论公司股东对债权人的清偿责任
- ·探讨股东知情权与公司商业秘密的平衡
- ·新公司法下股东诉讼制度的完善
- ·股东知情权及其司法救济研究
- ·股东行使权利的误区
- ·股东知情权及利润分配诉讼有关问题研究
- ·有限责任公司股东能否查阅会计凭证
- ·论异议股东回购请求权行使规则
- ·有限责任公司股东优先购买权的理论基础
- ·股份回购及中小股东权益保护分析
- ·论有限责任公司股东会计账簿查阅权
- ·公司少数派股东的权益保护问题
- ·浅谈小股东的权益保护
- ·股东权益法律保护制度之变迁
- ·公司利益平衡下的股东查阅权
- ·公司分立中小股东的利益保护
- ·股东查账权若干问题探讨
- ·公司“高层”对公司及股东的侵权责任
- ·未经法定程序以公司名义为股东提供担保无效
- ·公司利益与股东利益不能混同
- ·公司利益受到侵害股东提起代表诉讼时必须履行前置程序
- ·滥用公司法人人格情况下直索股东责任问题
- ·在公司被解散后董事会、监事会无权代表公司起诉又没有成立清算组的情况下股东可以行使股东代表诉讼权
- ·控股股东损害公司及小股东利益的法律救济与思考
- ·公司“高层”对公司及股东侵权责任案例研究
- ·股东请求法院解散公司
- ·股东间丧失信赖基础请求法院解散公司
- ·控股股东不履行清算义务的处理
- ·清算程序中股东转移公司财产给债权人造成损失的救济
- ·实现公司法上的利益平衡——对我国首例上市公司破产重整案的解读
- ·公司未经清算被注销股东不当然成为被执行主体
- ·公司解散:小股东也有说话的份儿
- ·中外合资企业清算中向法院起诉股东返还公司财产不能视为法院介入清算程序
- ·外商独资企业股东身份应以有关审查批准机关批准证书记载的股东名称及股权份额确定
- ·公司原股东对转让股权中未到资部分仍应担责
- ·证监会全面修订规则规范上市公司现场检查办法
- ·确定股东持股份额的依据应对股东实际出资额、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记的综合判断
- ·股东未按章程规定的程序办理退股的效力认定以及召开股东会通知时间规定的理解问题
- ·股东会决议超越职权的决议无效
- ·召集程序和表决方式有瑕疵的股东会决议的效力
- ·股东私下达成的协议的效力
- ·股东能否诉请法院指定第三人审查公司经营状况
- ·违法股东会决议的效力应予否认
- ·公司利益与股东利益不能混同
- ·股东以其所持公司股份抵偿公司债务的行为有效
- ·股东出钱 投资还是注资?
- ·公司管理中侵犯股东姓名权的法律纠纷
- ·论外资并购中对中小股东权益的保护
- ·股东之间内部争议是否属于登记机关职权解决范畴
- ·关于股东因公司设立后的增资瑕疵应否对公司债权人承担责任问题的复函
- ·关于外商投资企业成为公司股东或发起人登记管理的若干规定
- ·关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见
- ·关于上市公司国有股向外国投资者及外商投资企业转让申报程序有关问题的通知
- ·关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知
- ·外国投资者对上市公司战略投资管理办法
- ·个人转让上市公司限售股征收个人所得税有关问题解答
- ·关于上市公司高管人员股票期权所得缴纳个人所得税有关问题的通知
- ·公司解散怠于清算债权人权益受损 大股东赔偿15.5万
- ·上市公司股市天量融资恶意圈钱 制度漏洞未填补
- ·上市公司再融资绝不应是恶意"圈钱"行为
- ·公司法修订后国内最大标的股东代表诉讼案实录
- ·证监会就上市公司并购重组财务顾问管理办法征求意见
- ·超六成企业向股东发钱 银行地产股成"派现奶牛"
- ·论股东知识产权出资中的若干法律问题
- ·股东身份认定若干问题分析
- ·论股东出资瑕疵对股权行使的影响
- ·股东瑕疵出资责任论
- ·刘俊海:论抽逃出资股东的民事责任
- ·论有限公司股东的股权继承与股东资格继承
- ·未成年人股东资格之商法检讨
- ·股东大会决议可作为确认股权的主要依据
- ·股东知情权诉讼的法律分析与思考
- ·未足额出资股东的行权规则
- ·股东知情权与公司利益如何平衡
- ·如何保护小股东的优先认缴权
- ·股东是否应承担公司亏损的注资义务
- ·原股东在转让股份后无权要求查阅其作为股东期间的会计账簿
- ·未履行出资义务的股东应当享有知情权
- ·股东退出公司尚未办理工商手续时的股东权问题
- ·股东查询公司账簿的目的应当与该权利的救济程序相适应
- ·股东行使知情权时有权要求查阅公司与他人签订的有关协议
- ·当职工持股会不能运行时职工可以个人名义提起诉讼请求行使股东知情权
- ·提起股东直接诉讼的条件
- ·已将股权转让的股东不享有股东知情权
- ·股东知情权的范围及其救济问题
- ·股东要求审计、评估公司整体资产难获支持
- ·股东要求回购股权及进行资产评估问题
- ·股东盈余分配权的可诉性问题
- ·公司内部挂名股东资格认定应以实质要件为准
- ·实际出资能否成为股东身份认定依据?
- ·股份合作制企业职工股东退休后其股东身份自然消灭
- ·股东大会决议可作为确认股权的主要依据
- ·股东出资不足致公司不具法人资格时的责任分担
- ·挂名股东的股东资格认定
- ·股权信托关系中委托人股东身份的确认
- ·股东去世后其股东资格若无除外约定可以继承
- ·在工商登记却未实际出资的股东身份的认定
- ·隐名股东的身份认定
- ·股东资格的认定标准
- ·确认外国公司股东身份适用法律问题
- ·股东投资金额的认定
- ·关于上市公司国有股向外国投资者及外商投资企业转让申报程序有关问题的通知
- ·外国投资者对上市公司战略投资管理办法
- ·中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(已废止)
- ·关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定
- ·关于对《××律师事务所就境外中资控股上市公司收购活动有关问题的征询》的复函(摘要)
- ·关于国有股持股单位产权变动涉及上市公司国有股
性质变化有关问题的通知 - ·国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法
- ·上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
- ·关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知
- ·关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知
- ·上市公司股票特别转让处理规则
- ·深圳证券交易所上市公司要约收购业务指引
- ·深圳证券交易所上市公司要约收购业务指南
- ·上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则
- ·上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则
- ·上市公司非流通股股份转让业务办理规则
- ·关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知
- ·上市公司解除限售存量股转让指导意见
- ·上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
- ·上市公司收购管理办法
- ·关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定
- ·证监会就修改上市公司收购管理办法第63条征意见
- ·上市公司收购管理办法(已废止)
- ·关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知
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